東南電子(301359):首次公開發行網下配售限售股上市流通提示性公告 熱文

證券代碼：301359 證券簡稱：東南電子 公告編號：2023-017

東南電子股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

首次公開發行網下配售限售股上市流通提示性公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記 載、誤導性陳述或重大遺漏。

特別提示：

1、本次上市流通的限售股份為東南電子股份有限公司（以下簡稱“公司”）首次公開發行網下配售限售股份。

2、本次申請解除股份限售的股東戶數為5,019戶，解除限售股份的數量為1,107,777股，占公司總股本的比例為1.2905%，限售期為公司首次公開發行并上市之日起6個月。

3、公司于2022年11月9日在深圳證券交易所創業板上市，本次解除限售的股份上市流通日期為2023年5月9日（星期二）。

4、本次解除股份限售的股東請勿在解限期間辦理轉托管、質押式回購等會導致托管單元發生變更的業務，否則可能導致相應股東解除限售失敗。

一、首次公開發行網下配售股份概況

經中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）《關于同意東南電子股份有限公司首次公開發行股票注冊的批復》（證監許可[2022]1639號）同意注冊，并經深圳證券交易所同意，公司首次公開發行人民幣普通股（A股）股票21,460,000股，首次公開發行股票完成后，公司總股本為85,840,000股，其中有限售條件股份數量為65,487,777股，占公司總股本的比例為76.29%；無限售條件流通股20,352,223股，占公司總股本的比例為23.71%。

本次上市流通的限售股屬于公司首次公開發行網下配售限售股，股份數量為1,107,777股，占發行后總股本的1.2905%，限售期為自公司首次公開發行并上市之日起6個月，該部分限售股將于2023年5月9日（星期二）限售期屆滿并上市流通。

自公司首次公開發行股票限售股形成至今，公司未發生因股份增發、回購注銷及派發過股票股利或用資本公積金轉增股本等導致公司股份變動的情況。

二、申請解除股份限售股東履行承諾情況

根據公司《首次公開發行股票并在創業板上市之上市公告書》：“網下發行部分采用比例限售方式，網下投資者應當承諾其獲配股票數量的10%（向上取整計算）限售期限為自發行人首次公開發行并上市之日起6個月。即每個配售對象獲配的股票中，90%的股份無限售期，自本次發行股票在深交所上市交易之日起即可流通；10%的股份限售期為6個月，限售期自本次發行股票在深交所上市交易之日起開始計算。本次發行中網下比例限售6個月的股份數量為1,107,777股，占網下發行總量的10.02%，占本次公開發行股票總量的5.16%?！?

除上述承諾外，本次申請上市流通的網下配售股股東無其他特別承諾。截至本公告披露之日，持有公司網下配售限售股的股東在限售期內嚴格遵守了上述承諾，不存在相關承諾未履行而影響本次限售股上市流通的情況。

本次申請解除限售的股東不存在非經營性占用上市公司資金的情形，公司對上述股東不存在違規擔保情況。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

1、本次解除限售股份的上市流通日期為2023年5月9日(星期二)。

2、本次解除限售股份的數量為1,107,777股，占公司總股本的比1.2905%。

3、本次解除股份限售的股東戶數為5,019戶。

4、本次解除限售股份的具體情況如下：

限售股類型	所持限售股份總數（股）	占總股本的比例	本次解除限售數量（股）
首次公開發行網 下配售限售股	1,107,777	1.2905%	1,107,777

注：上述股東所持股份均不存在質押凍結的情況；公司本次解除限售股份的股東中，無股東同時擔任公司董事、監事或高級管理人員；無股東為公司前任董事、監事、高級管理人員且離職未滿半年。

四、本次解除限售后公司股本結構變動表

股份性質	本次變動前	本次變動增減數量（+,-）（股）	本次變動后
數量（股） 比例
數量（股）	比例
1、有限售條件股份	65,487,777	76.29%	-1,107,777	64,380,000	75.00%
其中：首發后限售股	1,107,777	1.29%	-1,107,777	-	-
首發前限售股	64,380,000	75.00%	-	64,380,000	75.00%
2、無限售條件流通股	20,352,223	23.71%	+1,107,777	21,460,000	25.00%
3、股份總數	85,840,000	100.00%	-	85,840,000	100.00%

注：本次解除限售后的股本結構表情況以中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司最終辦理結果為準。

五、保薦機構核查意見

公司保薦機構國金證券股份有限公司經核查后認為：公司本次限售股份上市流通申請的股份數量、上市流通時間符合《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《深圳證券交易所創業板股票上市規則》以及《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第2號——創業板上市公司規范運作》等相關規定的要求以及股東承諾的內容；公司本次解除限售股份股東嚴格履行了其在首次公開發行股票中做出的相關承諾；公司關于本次限售股份相關的信息披露真實、準確、完整。

綜上，保薦機構對公司本次網下配售限售股上市流通事項無異議。

六、備查文件

1、限售股份上市流通申請書；

2、限售股份上市流通申請表；

3、股本結構表和限售股份明細表；

4、國金證券股份有限公司關于東南電子股份有限公司首次公開發行網下配售限售股上市流通的核查意見。

特此公告。

東南電子股份有限公司

2023年5月4日

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